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证券从业年检的主要环节是什么


  问:证券从业年检的主要环节是什么?

  答:1、一般从业人员年检的主要环节:

  (一)个人填写年检申请表;(二)机构审核,并将年检结果在本机构进行内部公示;(三)各机构年检结果通过协会网站进行外部公示;(四)协会公告年检结果。

  对于未通过年检的从业人员,协会将暂停其执业,并将相关情况记入诚信系统。

  2、证券经纪人年检的主要环节:

  (一)机构审核;(二)年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;(三)证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。

  对于未通过年检的证券经纪人,执业证书管理系统将自动注销其执业证书,一年内不得注册。

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专业知识水平考试:
考试内容以管理会计师(中级)教材:
《风险管理》、
《绩效管理》、
《决策分析》、
《责任会计》为主,此外还包括:
管理会计职业道德、
《中国总会计师(CFO)能力框架》和
《中国管理会计职业能力框架》
能力水平考试:
包括简答题、考试案例指导及问答和管理会计案例撰写。

更新时间2023-02-21 09:42:16【至顶部↑】
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